• 网站首页
  • 选择课程
  • 报考指南
  • 报考网址
  • 成绩查询
  • 证书样本
  • 考试用书
  • 免费资料
  • 在线模考
  • 评论网校
  • 名师风采
  • 常用网址
  • 名师博客
  • 考试宝典
  • 链接申请
  • 广告洽谈
  • 培训动态
  • 博客论坛
  • 在线留言
  • 联系我们
  • 首页 >> 报考指南证券合规考试
    学校名称:

    证券公司合规管理人员胜任能力考试 报考指南

     
    考试介绍
      为提高证券公司合规管理人员的专业素质,经中国证券监督管理委员会机构监管部委托,中国证券业协会协会负责组织证券公司合规管理人员胜任能力考试。
      证券公司合规管理人员胜任能力考试主要考查从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识;履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件;有关合规管理的基本理论、实务及技能等内容。
      考试成绩合格的,可取得成绩合格证书,考试成绩有效期为三年。
    报名条件
      报名参加证券公司合规管理人员胜任能力考试,须同时满足以下三个条件:
      1.通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书;
      2.具有大学本科以上学历或取得学士以上学位(含本科学历或学士学位);
      3.具有完全民事行为能力。
    报名方式
      考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式,考试报名费为500元/人。
      考试报名时间为:2009年2月3日至2月12日
    考试时间
      2009年考试将于3月14日在北京举行。
    考试科目
      证券公司合规管理人员胜任能力考试只考一科,详见考试大纲。
    考试题型
      考试采取闭卷、计算机考试方式进行;考试时间为180分钟;题型为客观题;考试成绩总分为100分,考试合格线为60分。
    考试大纲
      证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲.doc
    教材教辅
      1.《国家司法考试辅导教材》系列,法律出版社
      2.《证券业从业人员资格考试统编教材(2007年)》,中国财政经济出版社
      3.Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006
       《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》,IOSCO(国际证监会组织技术委员会报告),2006年3月
      4.white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005
       《合规的作用(白皮书)》,SIA,2005年12月
      5.《合规与银行内部合规部门》,巴塞尔银行监管委员会,2005年4月29日

    报名地址:石家庄红旗大街古韵文化广场B座416
    报名热线:0311-80803095 15200007152